據(jù)期貨日報1月12日消息，隨著期貨投資咨詢業(yè)務(wù)漸行漸近，期貨公司紛紛積極備戰(zhàn)。記者昨日從多家期貨公司了解到，盡管《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理試行辦法》尚未正式發(fā)布，但未雨綢繆的期貨公司已經(jīng)加緊人員的挑選和培訓(xùn)，并從制度和業(yè)務(wù)等方面開展相應(yīng)準備工作�！�
根據(jù)此前向期貨公司下發(fā)的投資咨詢業(yè)務(wù)征求意見稿，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)被分為研究分析、交易咨詢和風(fēng)險管理三類業(yè)務(wù)，其中研究分析和交易咨詢業(yè)務(wù)崗位相互獨立、不得互相兼職。而由于《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理試行辦法》對未來從事投資咨詢業(yè)務(wù)的人員設(shè)置了諸如從業(yè)年限等“硬指標”，期貨公司首先要解決的就是人的問題�！�
期貨日報記者了解到，目前期貨公司的研究分析人才主要集中在研究所，但交易咨詢型人才并不完全沉淀在研究所，有相當一部分散落在營業(yè)部和其他業(yè)務(wù)部門�！皬倪@點來說，投資咨詢業(yè)務(wù)不僅僅是研究所的問題，而是整個期貨公司的問題，可能會涉及到部門的整合。”華東地區(qū)一家期貨公司老總表示�！肮菊谶M行投資咨詢業(yè)務(wù)的全面準備工作，包括人員的選聘、崗位的設(shè)定和挑選等�！苯K弘業(yè)期貨副總經(jīng)理趙偉雄表示，研究分析人員主要從研究所挑選，而交易咨詢?nèi)藛T則從研究所、業(yè)務(wù)部和交易部等多個部門抽調(diào)。
“東海期貨研究所幾年前就已經(jīng)進行商業(yè)化分工，將研究員劃分為兩個業(yè)務(wù)序列：一是行業(yè)研究員，主要進行基本面和產(chǎn)業(yè)研究；一是實戰(zhàn)分析師，直接面對客戶提供操作建議、策略指導(dǎo)和理念引導(dǎo)�！睎|海期貨研究所所長邱海翔告訴期貨日報記者，這些實戰(zhàn)分析師相當一部分沉淀在營業(yè)部，但納入研究所編制�！�
那么未來隨著交易咨詢業(yè)務(wù)的開展，是成立平行于研究所的獨立部門，還是在研究所下面成立一個從事交易咨詢業(yè)務(wù)的子部門，亦或保持目前散落在各業(yè)務(wù)部門的狀態(tài)？投資咨詢業(yè)務(wù)如何更好地為經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)，又如何為未來資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開展打下良好基礎(chǔ)呢？從目前證券公司的模式來看，研究所主要職責(zé)寫報告，而營銷管理總部負責(zé)消化報告，并向客戶提供咨詢服務(wù)。期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)部門設(shè)置以后是否會參照這樣的模式？這已成為目前期貨公司思考的問題�！�
“為了滿足投資咨詢業(yè)務(wù)要求，更好地服務(wù)客戶需求，研究所還要進行業(yè)務(wù)流程、章程的梳理和完善�！蹦先A期貨研究所所長朱斌表示�！�
此外，為順應(yīng)新業(yè)務(wù)需要，一些期貨公司主動將研究報告進行“改版”，海通期貨就是其中之一�！案油怀鰧χ衅谮厔莸呐袛嘁约霸O(shè)定相應(yīng)的目標價格，并將研究結(jié)果和盈利風(fēng)險作為對研究員考 核的重點之一�！焙Ｍㄆ谪浹芯克L郭洪鈞介紹說，以前比較重視信息收集和研究報告的邏輯性，現(xiàn)在則要求研究員在報告中明確對行情趨勢做出判斷。與此同時，海通期貨研究所還對研究報告的信息進行了整合。以前是單品種報告，現(xiàn)在則是將從宏觀到行業(yè)信息和單個品種的點評整合到一份報告里，提供給客戶。
趙偉雄也告訴記者，弘業(yè)期貨研究所將研究報告的格式和內(nèi)容都進行了相應(yīng)的完善。在為投資者提供個性化服務(wù)的同時，也在著手準備推出一些標準化產(chǎn)品，比如企業(yè)套期保值手冊等。 |
