自今年5月上旬上證所連續(xù)發(fā)布《會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》和《證券異常交易實時監(jiān)控指引》(下稱“兩個規(guī)則”)后，上證所11日再次對“兩個規(guī)則”的落實發(fā)出了限期整改令。
上證所明確提出，包括券商在內(nèi)的各會員單位需在三個月內(nèi)完成“一個系統(tǒng)、五項制度”的整改落實。
5月上旬上證所相繼下發(fā)“兩個規(guī)則”，重點監(jiān)控包括限售股違規(guī)減持在內(nèi)的各類違規(guī)交易行為。
6月11日，根據(jù)上證所向各會員單位下發(fā)的《關(guān)于推進會員貫徹落實兩個規(guī)則的通知》(以下簡稱“通知”)，要求各券商等會員單位充分發(fā)揮其在證券市場中的自律管理作用，在組織學(xué)習(xí)、加強配套制度建設(shè)及執(zhí)行等方面提出明確要求，并給予三個月時間進行整改落實。三個月后上交所將就兩個規(guī)則的執(zhí)行情況進行檢查。對表現(xiàn)不佳者，上交所將按照《會員管理規(guī)則》的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
根據(jù)“兩個規(guī)則”的要求，《通知》明確了各證券機構(gòu)應(yīng)建設(shè)“一個系統(tǒng)”，即證券交易監(jiān)控系統(tǒng)，建立“五項制度”，即證券交易監(jiān)控制度、客戶交易糾紛處理工作制度、自律管理協(xié)同管理制度、投資者教育工作制度和客戶分類管理制度。
滬上一創(chuàng)新型券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人透露，近期股市在內(nèi)憂外患夾擊之下，巨幅震蕩，并出現(xiàn)向下破位的跡象，“公司近期頻繁召開工作會議，重點要求各營業(yè)網(wǎng)點維護好交易系統(tǒng)的正常運作，以及對投資者情緒的做到實時監(jiān)控。維護好證券市場的長治久安。” |
