2008年7月30日，中國鋁業(yè)股份有限公司召開董事會，公布了治理治理專項活動整改情況公告，會議以書面議案形式審議通過了《關(guān)于公司治理專項活動整改情況說明》。其將截止至2008年6月30日的公司有關(guān)整改落實情況說明如下：
一、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改進(jìn)展情況說明
�。ㄒ唬⿷�(yīng)用系統(tǒng)中用戶權(quán)限管理的有關(guān)控制不完整
整改落實情況：針對此缺陷，公司制訂了周密的整改計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。首先對系統(tǒng)中用戶的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行梳理，根據(jù)公司的實際業(yè)務(wù)情況對現(xiàn)有權(quán)責(zé)分離原則下的用戶權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)矩陣進(jìn)行
了修改和優(yōu)化，從而消滅了問題帳戶的滋生源；其次對新的或修訂后的用戶權(quán)限在創(chuàng)建及上傳過程中嚴(yán)格管理；最后是管理層嚴(yán)格履行月度帳戶權(quán)限審閱檢查。這些措施被寫入公司控制實施細(xì)則。通過防范性和檢查性兩類控制的設(shè)置和嚴(yán)格執(zhí)行，保證了用戶權(quán)限控制的完整管理，消除了這一缺陷。
�。ǘ┏绦蜃兏挠嘘P(guān)控制不完整
整改落實情況：針對此缺陷，公司制訂了周密的整改計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。首先對程序變更中的管理流程進(jìn)行優(yōu)化，明確了管理過程中的管理職能，并對原有操作規(guī)程進(jìn)行了修訂；其次對程序變更過程中的控制行為嚴(yán)格執(zhí)行了控制證據(jù)的收集與檢查。通過防范性和檢查性兩類控制的設(shè)置和嚴(yán)格執(zhí)行，保證了程序變更控制完整管理，消除了這一缺陷。
�。ㄈ┕拘柽M(jìn)一步解決公司與股東和實際控制人之間的同業(yè)競爭：
整改落實情況：
�。�1）整合包頭鋁業(yè)
公司已于2007年年底，完成了與控股股東下屬原鋁業(yè)務(wù)上市公司—包頭鋁業(yè)股份有限公司的整合，使其成為公司下屬的全資子公司。具體方案是：中國鋁業(yè)增發(fā)637,880,000股A股股份按照1.48：1的比例換取包頭鋁業(yè)全體股東所持有的全部431,000,000股包頭鋁業(yè)股份,即每1.48股中國鋁業(yè)A股股份換取1股包頭鋁業(yè)股份。
截止2008年6月30日，本次吸收合并涉及的工商登記變更工作已全部完成，包頭鋁業(yè)股份有限公司的注銷工作也全部完成。
�。�2）收購連城鋁業(yè)和中國鋁業(yè)公司鋁加工業(yè)務(wù)
公司已于 2008年6月，完成了與控股股東下屬原鋁業(yè)務(wù)—連城鋁業(yè)有限責(zé)任公司和5家鋁加工企業(yè)的整合。2008年5月21日經(jīng)北京產(chǎn)權(quán)交易所確認(rèn)，本公司成為連城鋁業(yè)有限責(zé)任公司和5家鋁加工企業(yè)股權(quán)最終受讓方。在掛牌交易前，連城鋁業(yè)有限責(zé)任公司已將所有核心資產(chǎn)均轉(zhuǎn)移至隴興鋁業(yè)，中國鋁業(yè)此次成功競購隴興鋁業(yè)，視同履行收購連城鋁業(yè)原鋁業(yè)務(wù)的承諾。至此，控股股東也履行了其適時注入鋁加工資產(chǎn)，使公司產(chǎn)業(yè)鏈更加完善的承諾。
�。�3）此外，中國鋁業(yè)公司正將鋁加工資產(chǎn)逐步吸納進(jìn)公司，
目前尚有少量鋁加工資產(chǎn)因涉及某些權(quán)屬等問題未進(jìn)入本公司。公司目前正在討論解決方案，力爭盡早完成資產(chǎn)注入。
二、下一步改進(jìn)計劃
關(guān)于與控股股東尚存在少量同業(yè)競爭的問題，控股股東將通過可行的方式盡快消除同業(yè)競爭。目前，控股股東正在就有關(guān)同業(yè)競爭資產(chǎn)的權(quán)屬、財務(wù)等問題進(jìn)行全面核查和規(guī)范。
三、自查發(fā)現(xiàn)的新問題、原因及整改措施
經(jīng)自查，公司未發(fā)現(xiàn)在公司治理方面的新問題，在今后的工作中將會繼續(xù)努力，不斷完善和深化公司治理，提高公司質(zhì)量。 |
